申万宏源营业部职工被出具警示函

7月4日，上海证监局发布关于对孙丽霞采纳出具警示函办法的决议。

公告显现，上海证监局发现孙丽霞于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户处理证券认购的行为。

上述情形不符合《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告[2009]2号，经证监会公告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规则，违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规则，现决议对孙丽霞采纳出具警示函的监督办理办法。

如果对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议申请，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。