深化合规监管 精准做好风险防控

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深化合规监管 精准做好风险防控 12日消息,近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会,总结了2018年辖区机构监管工作和经营机构规范发展的成果,分析了当前面临

深化合规监管 精准做好风险防控

 

         12日消息,近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会,总结了2018年辖区机构监管工作和经营机构规范发展的成果,分析了当前面临的形势、存在的问题和风险,对今年机构监管重点工作进行了部署。

  会议指出,2018年辖区机构监管围绕夯实内控、防控风险、深化合规和加强执法,全面督促各经营机构完善合规风控体系,提高规范运作水平,保持平稳发展态势,在服务实体经济、纾困民营企业、保护投资者权益等方面有作为、有成效。会议结合具体案例,深入剖析了辖区经营机构存在的问题和风险,特别是投行类业务内控管理、融资类业务风险管理、资管业务存量风险处置以及交易信息系统安全管理。

  会议认为,证券基金经营机构是联接资本市场投融资双方的专业服务机构,能否发挥好中介服务功能,关键就看内控实不实、风控严不严、专业够不够、能力强不强,辖区经营机构要站在资本市场改革发展的政治高度,正确把握好内控建设与稳中求进的关系、市场化与法治化的关系、监管与被监管的关系,促进形成良性循环、可持续发展的市场生态系统。
 


  会议提出,今年辖区机构监管工作的总体思路是:坚决贯彻落实党中央、国务院和证监会党委关于资本市场改革发展的决策部署,按照“四个必须”“一个合力”总体要求,进一步夯实证券基金经营机构的内控基础,继续深化合规监管,精准做好风险防控,着力提升监管效能,促进辖区经营机构规范健康发展。

  会议强调要重点抓好七个方面工作:一是聚焦推出科创板,落实“严标准、稳起步”要求。证券公司要完善合规风控体系,提升专业服务能力,把好适当性管理关口,积极助推科创板平稳推出。二是坚持以内控为本,夯实合规风控的内在基础。要求各经营机构在前两年内控建设基础上,进一步推动内控制度落地生根,筑牢合规风控“三道防线”。三是守牢风险底线,做好重点领域风险防范化解。督促各经营机构时刻谨记“晴带雨伞、饱带干粮”,结合自身实际,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置。四是做实适当性管理,督促证券服务类机构规范运作。要求各证券投资咨询机构进一步规范运作,基金销售机构聚焦主业、风险隔离,基金托管机构依法履行托管人职责。五是强化廉洁从业管理,筑牢守法廉洁自律的防线。督促各经营机构切实承担廉洁从业风险防控的主体责任,重点防控投行类业务、资管业务的风险,加强内部监督、检查和问责。六是做好信息安全管理,保障交易系统安全稳定运行。强调各经营机构要切实做到“交易不断、数据不乱”,审慎做好外部系统接入管理,主动加强风险处置和应急演练。七是严查违法违规,维护辖区市场和行业良好生态。强调机构监管坚持贴近机构和投资者,对新情况、新问题和风险苗头保持警惕、快速处置,严厉打击违法违规,坚决清理“害群之马”,在辖区内形成警示效应。

 

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