钟帮武:全国首创交易场所监管评分评价机制 海南省务实打造交易场所监管体系

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评价结果为D档的,进行约谈提醒,并在一年内(自结果公布之日起计算)给予限制新开户、提高保证金比例、提高投资者适当性要求、不予批设新品种等限制措施,并可责
评价结果为D档的,进行约谈提醒,并在一年内(自结果公布之日起计算)给予限制新开户、提高保证金比例、提高投资者适当性要求、不予批设新品种等限制措施,并可责令更换高管。评价结果连续两年为D档的,予以停业整顿,并视验收情况决定复业或报请省政府取消交易场所资质、依法关闭。 评价结果为D档的,进行约谈提醒,并在一年内(自结果公布之日起计算)给予限制新开户、提高保证金比例、提高投资者适当性要求、不予批设新品种等限制措施,并可责令更换高管。评价结果连续两年为D档的,予以停业整顿,并视验收情况决定复业或报请省政府取消交易场所资质、依法关闭。

海南省验收通过6家交易场所

2017年9月,海南省正式公布通过清理整顿各类交易场所“回头看”检查验收交易场所名单,通过检查验收的6家交易场所分别为:海南产权交易所、海南大宗商品交易中心、海南股权交易中心、海南国际商品交易中心、洋浦国际能源交易中心、亚联盟金融资产交易中心。另外,2019年5月,海南省地方金融监督管理局官网公示的辖区交易场所名单共有七家,除已验收通过的6家交易场所以外,海南省重点支持打造的海南国际热带农产品交易中心也入围在列。

山东首创许可证机制,海南首创评分评价体系,地方交易场所监管机制备受关注

2018年2月9日,《山东省地方金融监督管理局关于交易场所交易业务许可证申办事宜的通知》下发,针对申请交易业务许可证的交易场所条件、申报材料、申报程序等进行说明。对符合条件的交易场所,在履行完规定程序后,省监督管理局将颁发交易业务许可证,并予以公布。山东省也成为国内首个推出交易场所交易业务许可证的省份,成为交易场所业内议论热点,山东省相关监管部门针对交易场所的疏堵结合,有序发展的管理机制及相关创新措施,令交易场所行业人士拍手称赞。

此次海南省地方金融监督管理局发布的《海南省交易场所监管评价暂行办法》,针对海南省辖区大宗商品及权益类交易场所,通过定性和定量的方式,建立指标评价体系,对交易场所经营管理的重大方面进行评分评级,并将评价结果运用到交易场所监管中,也属于国内交易场所监管方面的首创。

近年来,国内各类交易场所分别于2011年、2014年、2017年进行了三次规模较大的清理整顿验收工作,至今,较多省份对于辖区交易场所的监管基本为只堵未疏,如何能在守住风险底线的前提下发挥各类要素交易场所的积极作用将成为各省交易场所监管部门的主要课题。望其他各省市交易场所监管部门能借鉴“海南模式”、“山东模式”可取之处,助力各类交易场所务实前行!

作者:交易所之家创始人钟帮武

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