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冻结账户、限期回购、收益上缴上证所献策遏制大小非违规减持
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第一财经日报 [2008年05月08日 06:57] http://www.china-cbn.com
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李晶
针对连续出现的“大小非”违规超比例减持存量股份的行为，上海证券交易所（下称“上证所”）昨日表示，正在抓紧研究更加严格的处罚措施。
对于具体措施，上证所表示，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》出台以来仅11个交易日，而沪市宏达股份（600331.SH）、开开实业（600272.SH）的股东相继违规减持，加上深市的冠福家用（002102.SZ）也出现股东违规减持，两市已出现三例。
与前几日对宏达股份两股东违规减持开出的“罚单”相比，上证所昨日对开开实业一股东的处罚更为严厉，主要体现在“对违规账户延长限制交易期限”和“增加限制交易品种”上。
对宏达股份两违规股东开出的“罚单”包括自4月30日起1个月内限制其账户在宏达股份上的卖出交易；而对开开实业一违规股东的账户限制交易为3个月，并扩大限制交易的品种，包括在上证所挂牌交易的所有证券。
有市场人士表示，虽然处罚力度有所加大，但延长限制交易时间和增加限制交易品种，对有违规减持动机的“大小非”来说，违规成本还是过低。冻结资金账户和违规收益上缴上市公司等处罚措施的力度会更大。“加大惩罚力度和违规成本，才能有效遏制‘大小非’违规减持的企图。”
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