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深交所发布客户交易指引券商可拒绝客户违规委托

第一财经日报 [2007年09月03日 02:04] http://www.china-cbn.com

蒋飞

　　深交所日前向会员发布《会员客户交易行为管理指引》，要求各券商会员加强客户管理，配合交易所抑制过度投机，规范市场交易行为。今后对于客户违规交易行为，券商可以拒绝执行其委托。
　　《指引》要求会员承担起更多的客户交易行为管理职责和义务。《指引》特别要求会员在证券交易委托协议中与客户约定，如果客户违规使用证券账户或发生严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝接受委托或终止与客户的委托代理关系。
　　在客户交易行为监督方面，《指引》要求会员指定专门部门负责交易合规管理，在对客户进行分类管理的基础上提供与客户情况相适应的产品或服务；及时纠正违规使用账户的行为，设置交易监控系统对交易所提供的限制交易账户和监管关注账户实施重点监控，对持续发生异常交易行为的账户控制人，应当及时提醒并要求客户纠正。

撰稿人：

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