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深圳三家创新类券商完成现场检查
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第一财经日报 [2006年08月31日 01:55] http://www.china-cbn.com
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本报记者匡志勇发自深圳
昨日，深圳某创新类券商中层透露，该公司已经接受深圳证监局的现场检查，预计最快下周五将接受中国证监会的评审检查。
《第一财经日报》从深圳三家创新类券商了解到，深圳证监局的动作很快，早在8月上旬就开始了对创新类券商申请融资融券业务的现场检查。国信证券融资融券小组一位工作人员透露，国信证券的融资融券业务小组由财务部挑头，8月7~8日左右深圳证监局派人前来国信证券对融资融券相关事项进行现场检查。检查内容包括经济业务账户管理、客户资料管理、保证金第三方存管方案实施情况等。据介绍，本次检查并未涉及原有银证通客户的转型，在银证通被叫停后，证监会部门要求老银证通客户要向保证金第三方存管模式转型。深圳证监局检查完国信证券后，转往招商证券，据介绍，每家券商的现场检查时间都是2~3天。与国信证券不同的是，招商证券的融资融券业务由风险控制部门主导。平安证券总经理陈卓然昨天接受记者采访时透露，平安证券也在积极申请融资融券试点资格，在公司内部此项业务由应急业务部负责。8月中旬,平安证券也接受了深圳证监局的现场检查。
某创新类券商的中层昨日对记者透露，在接受深圳证监局的现场检查后，公司目前正在准备上报相关的法律文件、合同条款等。预计两周左右，最快下周五接受中国证监会组织的评审检查。
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