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系统故障导致交易纠纷 证券商擅自卖出股民股票
文章来源:京华时报 日期:2007年10月09日 13:14 http://www.china-cbn.com
 本报讯 (记者 刘杰)因招商证券公司系统故障,股民杨先生交易时两次成功卖出账户内的股票“长安B(9.500,-0.15,-1.55%)”。但其第二次卖出的“长安B”是证券交易所库中的股票,招商证券公司未经杨先生同意,便将杨先生账户中其他股票卖出补平其“欠库”。此事造成杨先生经济损失,昨天下午,招商证券公司同意杨先生的赔偿要求。 

  9月27日,股民杨先生卖出账户中7800股“长安B”,买入33300股“京东方B(4.020,0.19,4.96%)”。几分钟后,杨先生发现账户内还有7800股“长安B”,他认为之前交易未成功,于是二次卖出“长安B”并获利,杨先生随后用获利资金再次买入16700股“京东方B”。此时,杨先生共买入49000股“京东方B”。

  9月28日上午,杨先生接到招商证券公司的电话,称9月27日由于证券公司系统故障,杨先生成功卖出两次7800股“长安B”。第一次卖的是杨先生自己的股票,第二次则是证券交易所库中的股票,这属于“欠库”行为,杨先生需补平7800股“欠库”。杨先生表示已无资金买进“长安B”,招商证券公司工作人员要求杨先生当日将账户中其他股票卖出补平“欠库”,否则将卖掉杨先生股票补平“欠库”。因当日“长安B”涨停,“京东方B”跌停,杨先生认为交易后将蒙受损失,便提出协商解决。杨先生说,“当时我明确表态绝不允许卖我的股票。”

  杨先生9月28日下午查询账户时发现“京东方B”被卖出20900股。招商证券公司总经理助理严晓晖称,是公司将杨先生股票卖出并买入7800股“长安B”补平“欠库”。由于当日两只股票皆有涨跌,为补平杨先生“欠库”的7800股“长安B”,公司将杨先生的“京东方B”多卖出5200股。

  当日,杨先生要求招商证券赔偿其损失,严晓晖说等10月7日后再协商。昨天下午,杨先生找到严晓晖要求赔偿。杨先生认为公司系统故障致其操作失误,因此造成的损失应该由公司承担。因杨先生第二次卖“长安B”时,账户上有33300股“京东方B”,杨先生要求将多卖的5200股“京东方B”归还。

  招商证券建国路营业部总经理王先生说,造成失误的原因确系招商证券系统故障造成。但杨先生将不属于自己的7800股“长安B”卖出后又买入新股,不管是有意无意,都应补平“欠库”。既然他不愿意卖,招商证券公司作为股民和证券交易所的交易渠道,便自行补平“欠库”。

  招商证券公司提出赔偿9月28日交易5200股“京东方B”的损失,并将其折合为现金打入杨先生账户的方案,但遭杨先生拒绝。他认为股票价值不断变化,拒绝接受资金。杨先生说,“我提出补平回33300股‘京东方B’的要求很合理,至于其他损失,应该由证券公司承担,毕竟是他们系统故障造成的。”双方协商3个小时后达成一致,招商证券以昨天“京东方B”涨停的价格,将5200股的资金于今早打入杨先生账户。 


  第一财经声明:文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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