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事关"隔离墙" 上海证券自称曾接受调查但无问题
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文章来源：第一财经日报 日期：2007年11月30日 07:32 http://www.china-cbn.com
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证监会拟开展全国券商合规制度清查
江南 陆媛
券商“自家荐股、自家买卖”的行为正受到监管部门的高度重视。《第一财经日报》昨日获悉，监管层拟在近期开展全国券商合规制度清查，其中包括“隔离墙”制度。监管层有关人士表示，希望通过全国范围的清查，推动券商建立和完善合规制度。
昨日有媒体报道，上海证券去年涉嫌内幕交易买入普洛康裕（000739.SZ，去年曾用证券简称“G康裕”），其研究所和自营投资部门违反“证券公司隔离墙制度”，上海证券正遭遇监管层处罚。
上海证券有关人士昨日对本报表示，“去年的确接受过监管部门的调查，但调查结果没有任何问题”。这位人士表示，“目前还未接到监管部门发来的任何处罚通知。”
据悉，上海证券接受调查的内容主要是去年对普洛康裕的自营投资与连续发布的研究报告。据普洛康裕去年年报，上海证券居无限售条件流通股股东榜首，共持有524.63万股无限售条件流通A股。去年三季报显示，上海证券持股量仅60.74万股。这意味着，上海证券在去年四季度共买入463.89万股普洛康裕无限售条件流通A股。
去年8月17日、9月5日、9月15日和12月11日，上海证券医药行业研究员彭蕴亮分别发表《G康裕 抗禽流感药是增长亮点》、《G康裕 爆发性增长迹象初现》、《G康裕 爆发性增长露出桅杆》、《普洛康裕：站在基因工程的前沿》等多篇研究报告，且在去年12月11日的报告中给出“超强大市”的最高投资评级。
普洛康裕从去年12月11日出现连续拉升行情，此前大部分时间在3.5~5.5元的区间内震荡。
业内人士分析，上海证券对普洛康裕的买入时间与研究报告发布时间存在诸多“巧合”之处，不排除其研究所与自营投资机构联手操纵股票的嫌疑。上述媒体报道指出：“去年年中，彭蕴亮经过调研，认为普洛康裕的投资价值不错，随后向其自营部门的人介绍，并陪同自营部门有关人员到公司调研。”
彭蕴亮昨日接受本报采访时表示，他所作的调研、报告撰写工作与自营投资部门没有任何联系，完全是独立的，且没有陪同自营部门人员前往普洛康裕调研。
普洛康裕今年5月发布的去年年报补充公告显示，曾于去年11月2日在其横店办公室接受过上海证券、中原证券等3人的口头交流。彭蕴亮表示，当时上海证券仅其一人，其余人士中并无上海证券自营部门人员。
根据《证券公司内部控制指引》第十六条，券商主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
一位不愿透露姓名的券商人士对本报表示，券商内部各部门要做到真正独立其实很难，研究部门挖掘出的“牛股”按理也可以与投资部门分享，但在建仓时机与研究报告发布时间上需要避免违规行为。这位人士建议今后涉及到自家推荐的股票，券商研究员在研究报告后附上公司持股情况。
截至发稿，本报未获得监管部门针对上海证券的具体信息。有关人士表示：“对券商的处罚，一切以证监会网站的公告信息为准。”
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