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南京证券：5日添加ST亚星对价当天均无法卖出
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文章来源：第一财经日报 日期：2007年07月11日 06:44 http://www.china-cbn.com
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谢潞锦
ST亚星（600213.SH）股改对价事件又有新进展。就本报昨天B5版刊发的《ST亚星对价事件新发现：有投资者复牌首日收到对价》一文，南京证券有关人士于昨天晚间作出正式书面回应。
在上述文章刊发当日，南京证券收到了上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司的电话问询。南京证券经过核查，对于该事件的发生，南京证券有关人士表示四点说明：
一、本月5日（ST亚星股改复牌首日）上午开市后，大量客户反映，ST亚星作为股改对价定向转增的股份未能到账，情绪激动，为弄清情况、稳定客户、避免客户不必要的损失和纠纷，公司有关部门立即进行了调查了解。
二、南京证券有关部门考虑到：必须采取合理措施稳定客户，确保正常的交易秩序。而且，即便是为客户添加股份，如果客户实际并不享有相应的所有权，添加部分也无法卖出。
三、经再三权衡，南京证券有关部门以登记结算公司的证券余额数据库为依据，在不能完全排除公司技术系统差错的前提下，在经过内部审核与监控流程的基础上，为相关客户添加了相应的股份。
四、事后调查发现，南京证券有关部门本月5日上午添加的对价股份当天均无法卖出，并未给市场造成消极影响。
昨天，ST亚星以6.24元跌停价报收，全天下跌幅度为5.02%。
谁来为投资者损失埋单？
律师建议，必要时可动用风险基金进行赔偿
谷东
发生在ST亚星（600213.SH）投资者身上的“意外”将如何收场？业内人士认为，针对此事涉及的投资者保护事宜，证券监管部门应尽快有一个公开、明确的表态。
因对价股份未能在股改复牌首日（上周四）到账，导致ST亚星的投资者在当天无法抛售对价。之后三天，在大盘反弹的同时，ST亚星股价却遭遇大幅下跌。投资者认为，相比复牌首日，对价到手时股票价格已经缩水，因此权益受损。
如此的“意外”在股改以来还是首次出现。
对此，相关方上海证券交易所（下称“上证所”）与中国证券登记结算公司（下称“中证登”）周一表示，造成股改转增股份未能于复牌首日到账是“技术性原因”。上述相关负责人表示，由于“涉及诸多特殊、复杂的业务操作与衔接。这些特殊、复杂的要求，增加了运行环节支持的难度，加重了今年以来已经十分繁重的业务负荷”。最终使得上述股份未能及时到账。
但究竟谁来为投资者的损失埋单，目前还没有定论。证券监管部门目前还没有具体的意见出台。
对此，上证所相关人士表示，责任还没有得到认定。而对于《第一财经日报》致电中证登上海分公司登记存管部所提出的采访请求，截至发稿时未获对方回应。
一位上市公司董秘在接受记者咨询时认为，根据他的经验，上证所方面应该主要处理上市公司股改的相关书面文件，而股份划转等系统上面的问题更多应该是由中证登来完成。这位董秘同时认为，责任的确定或许不容易。
上海新望闻达律师事务所宋一欣律师表示，必要时可以动用风险基金进行赔偿。
根据《证券法》的相关规定，证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。
《证券交易所风险基金管理暂行办法》同时规定，证券交易所风险基金是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。
不过，上述两基金的最低支付限额均为２０００万元。并且动用时，须报经证监会商财政部后批准。而动用后，还要向有关责任方追偿。
上海严义明律师事务所严义明律师表示，如果投资者要起诉，可以对三方同时提起诉讼，并由三家在法庭上通过辩论来确定到底是谁的责任。
而北京华意律师事务所合伙人律师武涛认为，作为投资者直接起诉上市公司来获得赔偿更简单一些，也更稳妥。因为对于此次转增股份给投资者，上市公司有明确的承诺，是最直接的义务主体。按照《合同法》相关规定，即使投资者损失是由于第三方原因造成的，而上市公司方面没有过错，其还是要承担违约责任。上市公司在对投资者进行赔偿后再向相关责任人追偿。而投资者如果起诉上证所或者中证登，则需要有明确的证据证明对方有过错。
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