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唐建还有“难兄弟” 涉嫌“老鼠仓”终身市场禁入
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文章来源：第一财经日报 日期：2008年03月05日 07:07 http://www.china-cbn.com
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王艳伟
据《财经》杂志报道，南方宝元债券、南方成份精选两只基金的原基金经理王黎敏和上投摩根成长先锋基金原基金经理唐建，因涉嫌“老鼠仓”而被证监会处以终身市场禁入的行政处罚。证监会已于春节前将行政处罚通知书送达二人。
《第一财经日报》昨日致电南方基金和上投摩根基金了解此事。
南方基金督察长秦长奎表示，自去年“唐建事件”后，监管部门对基金行业有关涉嫌违规的人员进行了调查，其中包括王黎敏。在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质前，南方基金暂停了其基金经理的权限，后在今年初正式公告免去王黎敏担任的南方宝元债券和南方成份精选两只基金的基金经理职务。王黎敏于2月被南方基金辞退。秦长奎强调，王黎敏的上述情况属个人行为。
上投摩根基金市场部人士表示，证监会下达的处罚通知书只针对唐建，公司并未看到来自证监会的任何书面通知，且唐建已于去年离职，处罚与公司关系不大，公司坚决支持证监会对这种违规行为作出的任何处罚。
上述报道称，王黎敏和唐建均借用直系亲属及第三方账户买卖股票牟利，并在证监会去年初的一次普查中暴露，遂遭调查。除被终身市场禁入外，两人还分别被没收约150万元的非法所得。
唐建“老鼠仓”事件于去年5月便东窗事发，唐建也于去年5月16日被上投摩根基金辞退。而今年1月12日南方基金同时发布6只基金的基金经理调整公告，其中王黎敏不再担任南方宝元债券和南方成份精选的基金经理职务。由于集体换班，王黎敏的基金经理职务调整看似正常的人员调整，并未引起市场的太多关注。
至截稿时止，证监会网站尚无相关行政处罚公告。
基金业何时“天下无鼠”
王艳伟
近日，南方宝元债券和南方成份精选原基金经理王黎敏和上投摩根成长先锋原基金经理唐建双双被证监会处以终身市场禁入的行政处罚。对广大投资者而言，这个消息无疑大快人心。
事发之前，唐建和王黎敏都被“明星基金经理”的光环所笼罩，两人都有光鲜的履历、令人称道的成绩和彰显其优秀的各种奖项。但对法律法规的藐视终将付出沉重代价——对于以投资为事业的人而言，“终身市场禁入”的惩处足够其对所犯错误悔恨终身。
证监会重拳出击“老鼠仓”，始于去年。
2006年，基金公司管理的总资产以万亿元计，创下历史新高，但在投资、风险控制和内部治理结构等方面却暴露出不少问题。去年初，证监会基金部下发通知，要求基金公司上报公司及旗下基金合法合规运作和内部控制的具体情况和存在的问题。证监会还要求基金经理上报直系亲属的身份证号和证券账户，管理层会同证券交易所和中国证券登记结算公司严密监控这些账户。这一系列举措被业内认为是证监会严查“老鼠仓”的前奏。
正是在这样的查处中，唐建和王黎敏的“老鼠仓”浮出水面。监管层在发现“老鼠仓”之后主动出击，严厉惩罚当事人，显示出对股市公平性和投资者利益的维护。
如何防微杜渐、真正将持有人利益放在首位，同样是值得基金业反思的问题。
“投资管理人员应当严格执行公司的投资管理纪律，恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动”，这样的条款几乎在每家基金公司的相关管理办法中都可以见到。诚然，任何制度设计都不能完全规避员工的道德风险，但在谴责“老鼠仓”的同时，基金公司同样应该思考“保护投资者利益”的口号如何付诸行动？
无论如何，基金业从业人员中的害群之马应该警醒，任何试图破坏市场公平和损害投资者利益的人，终将为其行为付出惨重代价。人们期待，有一天，“老鼠仓”将在严格监管的市场中无所遁形，无处藏身！
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