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[深度]“敢死队员”周建明与江浙游资往事
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文章来源：第一财经日报 日期：2008年01月15日 06:54 http://www.china-cbn.com
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钱塘
2003年、2004年，“涨停板敢死队”随即也如雨后春笋般的在全国各地崛起，其中典型的四家营业部除银河证券宁波解放南路营业部外，还包括银河证券宁波义和路营业部、国信证券深圳红岭中路营业部、东吴证券苏州西北街营业部
“周建明现在的地址既不在柳汀新村，也不在西河小区，应该在中央花园。”1月13日晚，宁波一位知情人士章先生对《第一财经日报》表示。
周建明是《市场操纵认定办法》明确后，国内被以“虚假申报操纵股市”为名查处的第一人——2008年1月6日，证监会发布了周建明操纵证券市场案的处罚决定书。决定书称，中国证监会近日依法查处了周建明利用虚交申报手段操纵证券市场的案件，没收周建明违法所得176万余元，处以罚款176万余元。
在“带头大哥”和刘芳后，又一个操纵股市的幕后人物走入公共视线。周建明是地道的宁波人，“涨停板敢死队”的主力。现在，周建明的多套房产依然在宁波，其主要生活范围也在宁波，目前，其所能动用的资金或已达上亿元。
周建明其人
根据中国证监会提供的信息，周建明为男性，出生于1965年3月，登记住址是浙江省宁波市海曙区柳汀新村36幢86号107室。
柳汀新村是上个世纪90年代末建成的一个普通民宅小区，36幢86号107室在整个小区中的位置也并不显眼，但周建明早已经从此处搬走，房子也已经出让，该小区居民都表示不认识此人。
柳汀新村所在居委会的登记资料，似乎能证明周建明曾经的存在——资料显示，周建明生于1965年，妻子朱向英生于1972年——这与本报记者从其他途径所获得的消息基本吻合。
宁波市西河小区——传说中的周建明居住地，也只是宁波市一个很普通的民宅小区。据本报记者调查显示，目前，只是周建明的父母住在这里，周本人并不居住在此。
章先生表示，周建明最新居住地址在宁波中央花园，中央花园同样属于海曙区，坐落在孝闻街139弄，1999年交付使用，该住宅小区为高档社区，住户三分之一为外籍人士。
周建明目前工作登记不明，但资料显示朱向英目前在宁波海曙区孝闻街上的某物资公司工作。近几年来，周建明“座驾”已经更换数次，从普通的桑塔纳直到宝马。
周建明2002年1月21日曾经在海曙区工商局注册一家名为宁波市海曙铭盛商贸有限公司，地址为中山东路181号22楼，注册资金50万元，其中，法人代表周建明出资25万元，一个叫喻文跃的人出资25万元，公司的业务范围为服装、鞋帽、家用电器、文化用品、百货的批发、零售、代购代销，由于当年没有进行年检，该公司2003年8月14日已经被吊销营业执照。
宁波上市公司维科精华（600152.SH）截至2006年12月31日的前十大流通股股东名单中，朱向英这个名字赫然在列，持股118.83万股，位列第二；巧合的是，名单中周建明也持股75.09万股，位列第6。在2007年3月31日，上述2人均从十大流通股股东名单中退出。
本报记者进一步调查发现，周建明这个名字还在S天一科（600152.SH）、宁波华翔（000908.SZ）、S宣工（000923.SZ）等股票的十大流通股股东名单中出现过，其中，持有股数最多的股票为宁波华翔，达到210余万股，持股时间也最长，接近一年；朱向英这个名字则在鹏博士（600804.SH）、大亚科技（000910.SZ）、亨通光电（600487.SH）等股票的十大流通股股东名单中出现过，持有股数最多的为S*ST美雅（000529.SZ），达到近678万股。
不过，上述十大流通股股东名单中出现的周建明和朱向英是否就是证监会查处的周建明及其妻子朱向英，目前还没有更多的资料可以证实。如果真是其人，那么周建明在2005年所能动用的资金就达几千万元，显然，2年牛市下来，现在的资金和当初更不能同日而语。
“周建明是宁波‘涨停板敢死队’中的一员，曾经在银河证券宁波解放南路营业部操作过。”宁波某证券公司的一位资深分析师黄先生对本报记者表示，黄曾对宁波“涨停板敢死队”做过一段时间的研究。
“追涨大法”
地处宁波闹市区的两家营业部，银河证券解放南路营业部和光大证券解放南路营业部，曾是“涨停板敢死队”的出入地。目前，两家营业部看上去似乎都有些寒碜，唯有门口偶尔停留的一些宾利、奔驰、宝马等豪华轿车，暗示着这里还是卧虎藏龙之地。
宁波“涨停板敢死队”发源于银河证券宁波解放南路营业部，起初仅是一两个操盘高手，后来形成所谓团队，在2001年以后的弱市中迅速崛起，以少量的资金，在局部市场中营造井喷行情，“但他们属于民间游资，起初金额也不是太大，没有任何背景”。
在银河证券宁波解放南路营业部，一位50多岁的陈姓股民对“涨停板敢死队”有点印象，但他印象中的敢死队还只是“双徐”、小吴等人，周建明这个人只是听说过几次，他们那时候都是散户们的偶像。
本报记者随后的深入探访，大致能描述出宁波“涨停板敢死队”的一个初步轮廓：头号人物叫徐强，此外，还有徐海鸥和被称为“小吴”的两位核心成员，徐强和“小吴”两个人当初的资金都只有几十万元左右，经过2001年之前的几年牛市，他们的资金迅速放大，达到几千万元，后来，徐海鸥加入，并由徐强的助手开始慢慢成长成骨干，经过一段时间的锻炼后，几个人开始在熊市中“呼风唤雨”。
2002年6月21日，周五，“敢死队”核心成员满仓吃进当时的大盘股中海发展（600026.SH），接着周一开盘，中海发展即告涨停，随后几个交易日连续涨停，包括6月21日在内的6个交易日内涨幅接近60%，中海发展以领头羊的姿态，引发了当年的“6·24行情”，经此一役，宁波“涨停板敢死队”开始“威名远扬”。
2003年第一个交易周内，在沪深交易所对涨停板的公开信息中，银河证券宁波解放南路证券营业部5次上榜，“涨停板敢死队”在弱市中拉涨停，颇有悲壮的色彩，同时，由于“敢死队”敢于暗算庄家，宁波“涨停板敢死队”的故事开始增添传奇色彩。
中国证监会对周建明的行政处罚决定书显示：经查明，在2006年1月至11月期间，周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵大同煤业等15只股票价格。其中，2006年6月26日，周建明在该日上午的21分钟内连续挂出61笔大同煤业股票（601001.SH）买单，共计4009万股，申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并随后在26分钟内全部撤单，在撤单后，以10.36元卖出大同煤业股票433万股。周建明以同样手段，在2006年7月10日到2006年11月13日，操纵其他10多只股票价格。
黄先生说，周建明的“操纵”手法正是当年“敢死队”操盘的手法之一，但事实上，这样的手法他们并不多用，多数时候，他们是利用助涨的原理，在一些股票走势形态较好，温和放量、小阴小阳线上行过程中，把握住股票有涨停趋势、主力还未最后发力的瞬间，利用很少的资金使股票封住涨板，以起到“四两拨千斤”的作用，“这是他们最原始也是最有效的武器”。
“其实，不管是什么手段，归根结底，都是游资在起作用。”黄先生认为，自古以来，江浙一代游资的市场嗅觉就非常灵敏，但之前持续几年的熊市，并没有给游资提供足够的操作空间，在此种背景下，“他们只能选择偷袭，抓住一个机会，就会果断出手”。
死磕庄家
2003年2月15日，《中国证券报》在头版刊发《涨停板敢死队》一文，首次披露了银河证券宁波解放南路营业部存在“涨停板敢死队”的情况。
银河证券解放南路营业部的一位高管透露说，媒体披露后，宁波证监部门当时就进行了深入调查，但从了解到的事实来看，这个“战斗小组”只在可能涨停的情况下才开始追涨停板，并没有坐庄的行为，同时营业部也没有给客户融资，其资金来源全部属于自有资金，并不存在违法违规的行为。
宁波证监部门同时也召开了辖区内营业部的座谈会，告诫各营业部要杜绝辖区操纵市场、融资、透支、挪用客户交易结算资金等违法违规行为的发生，以维护辖区证券市场健康有序运行。
2003年、2004年，“涨停板敢死队”随即也如雨后春笋般的在全国各地崛起，其中典型的四家营业部除银河证券宁波解放南路营业部外，还包括银河证券宁波义和路营业部、国信证券深圳红岭中路营业部、东吴证券苏州西北街营业部，市场人士根据他们各自的特色，形象地区分为长剑派、短刀派、板斧派和暗器派。
“不过，‘涨停板敢死队’也不是无往不胜，随着庄家对其操盘手法的分析和掌握，他们也遭到了庄家的‘狙击’。”黄先生说，以至于在一段时间内，“涨停板敢死队”也经常被套，损失惨重。
宁波当地媒体曾在2005年的一个报道中称，几乎无往不胜的“涨停板敢死队”在2004年到2005年间在一些股票上不断栽跟斗——2004年5月12日桂东电力（600310.SH）涨停板，银河证券解放南路营业部成交金额达到1600.71万元，次日该股瞬间冲到涨停板15.50元，但转眼下一个瞬间，巨量抛单又把其股价打低到13.65元，1分钟内波幅为13％，5月14日桂东电力连续跌停，当天解放南路营业部日成交金额达到856.96万元，“敢死队”无奈斩仓出局。
2004年6月14日浦东金桥（600639.SH）、2004年10月14日空港股份（600463.SH）、2005年2月24日东方宝龙（600988.SH）等都曾经出现过老庄用“心电图”手法出货，庄家毫不犹豫当天就全线套牢“敢死队”，随后开始用“窒息战术”连续跌停。
“随着失利情况的增多，‘敢死队’也开始变得低调起来，甚至有段时间就干脆销声匿迹。”黄先生说，2004年四季度，宁波“涨停板敢死队”所在的几个营业部平均每月上榜30次，到了2005年上半年，变成25次左右，下半年，每个月10次都不到了，到了2006年，干脆已经见不到了，宁波“涨停板敢死队”由此退出大众视野。
“他们后来都离开了，我们也不知道去了哪里，营业部后来也没多少新的大户进来，现在资金非常分散。”上述银河证券宁波解放南路营业部高管显然不愿意过多地谈论“涨停板敢死队”的故事。
有意思的是，2007年开始，更多网站上开始出现以“宁波涨停板敢死队”为名的博客。其中在2007年5月19日新浪博客中开博的一个“宁波涨停板敢死队的博客”在“开篇语”中称：“‘5·19’行情在中国股市上的影响无疑是深远的。选择这一天开博就是祝愿中国股市能够日日红，月月红，年年红。所以本队将一如既往地以喜庆的红色作为专用色。”
“‘涨停板敢死队’作为一个团队，已经不存在了。”黄先生说，目前很多在网上开博的所谓“涨停板敢死队”，很可能是一些公司在刻意扩大自己的实力，以此来招募客户。
“‘涨停板敢死队’成员演变成私募基金后，他们的操作手法已经跟以往不同，价值投资也成为大多数人的操作理念，他们凭借自己独特的调研模式，更早地发现上市公司的价值，较早介入以获得较高回报。”黄先生说。
浙江星韬律师事务所律师汪志锋对本报记者表示，“周建明案”的查处，标志着证券监管部门对证券市场包括各类违法行为的监管、惩处力度不断加大，“事实上，包括私募基金在内，市场都需要引导，由此有序发展”。
游资江浙的“内幕交易文化”
钱塘
中国证监会等四部门近日联合下发《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，明确监管部门将铁腕“证券打非”，与此同时，证监会也发布了周建明操纵证券市场案的处罚决定书，认定浙江宁波的周建明违反《证券法》规定，构成操纵证券市场，对其开出没收违法所得176万余元并处以相同金额罚款的行政处罚决定书。
在2006年底，“中国证券泄密第一案”杭萧钢构案也在浙江省丽水市莲都区人民法院开庭审理，主角罗高峰被控涉嫌泄露内幕信息罪，陈玉兴、王向东则涉嫌内幕交易罪，由此，一直暗中兴盛的江浙内幕交易文化开始进入公众视野。
根据丽水市检察院的审查，去年2月11日，杭萧钢构原证券办主任陈玉兴从他人处得到杭萧钢构“安哥拉项目”的消息后，当即将此消息电话告知与他合作炒股的王向东，指令他于次日全仓买入杭萧钢构股票。按照陈玉兴的指令，王向东2月12日一早买入“杭萧钢构”股票2776996股。
当日下午，陈玉兴进一步向杭萧钢构公司证券办副主任、证券事务代表罗高峰了解“安哥拉项目”信息，随后，罗高峰、陈玉兴、王向东又多次联系，并多次买入杭萧钢构股票。
3月15日，陈玉兴从罗高峰处得知证券监管机构要调查杭萧钢构公司，遂将有关情况告知王向东并指令其次日卖出“杭萧钢构”股票。3月16日，王向东按照指令将“杭萧钢构”股票共计696万股全部卖出，非法获利4037万元。4月10日，陈玉兴将罗高峰的委托账户晁某账户上的4.28万股“杭萧钢构”股票全部卖出，非法获利36.78万元。
丽水市检察院经审查后认为，罗高峰身为内幕信息知情人员，在涉及证券的发行、交易，对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，故意泄露内幕信息给知情人员以外的人，造成他人利用内幕信息进行内幕交易，应当以泄露内幕信息罪追究其刑事责任。陈玉兴、王向东非法获取内幕信息并利用内幕信息进行股票交易，应当以内幕交易罪追究其刑事责任，依法向法院提起公诉。
浙江星韬律师事务所律师汪志锋对《第一财经日报》表示，根据《刑法》第180条之规定，“内幕交易”为证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或从事与该内幕信息有关的期货交易，或泄露该信息。获此罪者最高可获10年徒刑，并处违法所得5倍的罚金，“杭萧钢构案是近年以来内幕交易的一个典型案例”。
“杭萧钢构案并不是唯一的一个案例，事实上，在证券市场逐步走向规范化的前期，这样的案例在市场中还存在很多。”杭州一私募基金人士童先生对本报记者坦言，在很多时候，他们会接到相关信息，称某股票会在几天内有重大事项公告，会在几天内停牌，“这样的信息大多数是准确的，一般来说，停牌的确切时间与所说时间不会超过3天，一旦复牌后，股票价格随之就会出现大涨”。
“这是内幕交易的一种最隐秘的方式，该种类型就是把信息告诉第三方，由第三方去进行交易，表面上来看，消息透露者本人没什么利益，但第三方却因此而获利。”童先生说。
明目张胆的高管自买自家股票案例也客观存在，公开信息显示，2006年2月23日至3月31日，宏达股份（600331.SH）2名高管和1名董事陆续买入公司股票共计13.53万股，随后宏达股份股价出现飙升，短短21个交易日，涨幅高达105.5％。
山西焦化、浙江龙盛、新兴铸管也曾经出现一些上市公司高管购入本公司股票后，股价出现暴涨的案例，童先生说，这些案例中的股票买入者其实都很难摆脱内幕交易的嫌疑。
上述案例在江浙一带尤为兴盛，只不过大小不一而已。江浙民间资金的异常丰富、便捷融资行为的存在，都为内幕交易文化提供了土壤。童先生说，得到内幕消息的投资者，由于自身资金的短缺，在得到消息后往往需要去融资，在浙江一些地下金融生态完善的地方，他就可以在很短的时间内以高额的利息融到他所需要的资金，等股票套现后，再把本息还给借贷者，“这样的时间周期一般都不会超过半年，这正是游资所能承受的时间，太长了，别人也不敢借”。
由于民资天然逐利，在资金丰富、投资渠道狭窄的背景下，一部分资金就只能进入股市，由此民间资金也开始充当游资的角色，在这其中，有很强的专业背景或者研究能力的投资人就演变成为“涨停板敢死队”或者私募基金，而一些缺乏研究能力的投资者，就只能四处打探内幕消息，一旦有消息，这部分资金就立即杀进，获利后迅速套现，“当然，这些内幕消息也有不准确的时候，但在股价表现上，买入者都会收入颇丰，突出表现为去年‘5·30’之前的散户时代，追逐消息获取高额利润几乎都成了散户们交易的主导方式”。
监管部门的铁腕监管正在加强，去年4月份，为了规范上市公司高管买卖自己公司股票的行为，中国证监会在上个月发布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，对上市公司高管每年可转让的股份数量计算方法、短线交易禁止期、禁止交易窗口期等问题作出明确规定。
此外，继去年5月14日对杭萧钢构事件作出处罚后，证监会随后也对天山股份作出处罚，S北海港董秘也受到深交所的公开谴责。汪志锋分析认为，这些举措一方面表明上述违规现象正呈现出蔓延的苗头，另外一方面也表明监管部门的监管也越来越严厉。
来自中国证监会的消息显示，2007年，证监系统集中打击非法证券活动，共移送公安机关366封举报信件，2008年，中国证监会一项工作将是集中落实一批大案要案的审理宣判。本报此前也报道称，在“周建明案”后，证监会已经在对成为市场关注热点的多起涉嫌股价操纵事件进行非正式调查。
附表 周建明持有的股票
2006年
股票简称 持股数量(股) 持股比例(%)
维科精华 750900 0.256
宁波华翔 2100616 0.945
S宣工 551400 0.334
S天一科 500000 0.179
2005年
股票简称 持股数量(股) 持股比例(%)
两面针 274043 0.183
海星科技 111287 0.051
宁波华翔 897699 0.945
S宣工 551400 0.334
ST星源 592143 0.084
2004年
股票简称 持股数量(股) 持股比例(%)
空港股份 390260 0.279
ST三元 318460 0.05
宁波东睦 169601 0.147
资料来源：本报整理
附表 朱向英持有的股票
2006年
股票简称 持股数量(股) 持股比例(%)
鹏博士 434992 0.373
维科精华 1188345 0.405
大亚科技 1071165 0.463
2005年
股票简称 持股数量(股) 持股比例(%)
亨通光电 279128 0.221
大亚科技 1071165 0.463
思达高科 868568 0.276
光华控股 2616929 1.544
S*ST美雅 6679680 1.685
S*ST深泰 2204896 0.709
资料来源：本报整理
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