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尚福林：资本市场稽查工作仍需不断加强
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文章来源：第一财经日报 日期：2007年12月17日 07:06 http://www.china-cbn.com
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有关部门正积极组织证券执法体制改革方案的具体落实
陆媛
证监会主席尚福林近日表示，虽然我国资本市场已经发生了转折性变化，但“新兴加转轨”的特征没有根本改变，市场规范化程度还不高，稽查工作仍需不断加强。
尚福林在证监会2005至2006年度稽查立功颁奖典礼上说，今年以来，证监会对证券执法体制进行了重大改革，进一步完善稽查的集中统一指挥，增强稽查力量，从制度上确立了“查、审”分离，调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。
据介绍，目前，有关部门正积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成。
关于下一步的证券执法工作，尚福林说，要充分认识这一工作的重要性、复杂性和稽查队伍建设的紧迫性。他指出，我国资本市场的经济、法律、社会环境中还有很多与现代资本市场不相一致的地方，证券违法违规案件时有发生，案情隐蔽性更强，复杂程度更高。要高度重视执法工作，把保护投资者的利益当作工作的首要目标，加强证券执法，及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为。
尚福林说，近年来，为促进资本市场健康发展，证监会在积极推进股权分置改革、上市公司清欠、证券公司综合治理等工作的同时，不断加强稽查执法基础性工作，并集中力量查办了德隆、科龙、南方证券、闽发证券等一批大案要案。
据介绍，近五年来，证监会共办理案件736件，移送公安机关案件104件，作出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入。
范福春：做到“有异常就有反应有反应就有结果”
陆媛
资本市场目前案发数量高居不下，案情隐蔽复杂，证券执法形势仍然严峻。证监会副主席范福春在证监会近日举行的稽查工作会议暨2005至2006年度稽查立功颁奖典礼上表示，希望证券监管系统和稽查队伍真正做到“有异常就有反应，有反应就有结果”。
范福春表示，只要真正做到“有异常就有反应，有反应就有结果”，快速反应能力一定可以走在世界前列，证券执法能力一定可以大大提高，有效打击违法违规行为，保护广大投资者合法权益，维护证券市场健康运行和稳定发展。
范福春表示，搞好稽查工作，必须坚持集中统一指挥，增强证券执法合力；必须坚持“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，提高证券执法效率；必须坚持铁案原则，不断提高案件查办质量；必须坚持抓主要矛盾，注重执法的实际效果；必须注意政策和策略，不断改革创新；必须抓好队伍建设，提升稽查人员素质；必须加强与公、检、法等部门的密切配合，做好行政执法与刑事、司法的衔接工作。
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