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沪深交易所公布会员管理规则 证券公司应提醒风险
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文章来源：新闻晨报 日期：2007年02月27日 11:35 http://www.china-cbn.com
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□记者李耀宗
晨报讯 经中国证监会批准，上海证券交易所、深圳证券交易所昨天分别发布了《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》，并将于2007年5月1日起正式实施。
《会员管理规则》规定多项措施，旨在加强风险管理，其中明确要求，证券公司应提醒投资者可能面临的风险。
《会员管理规则》适用于普通会员，即境内证券公司，特别会员的管理将另行制定办法。
《会员管理规则》强调了会员对客户的风险管理责任。会员不仅应当向客户介绍交易品种及相关业务规则，尽到一般性的风险提示义务，还应当针对特定交易业务，根据交易所的要求与客户签订风险揭示协议，揭示证券投资可能产生的风险。另外，会员应当根据交易所的要求，对风险控制情况进行自查，并接受交易所对其风险管理情况的监督检查。
同时，根据《会员管理规则》的规定，交易所对会员实施交易权限管理制度。立足“事前控制”，防止会员开展与其风险承受能力不相适应的交易行为。目前，证券交易所已经在国债买断式回购、上证基金通、权证等业务中实施了交易权限管理。
此外，交易所对异常交易行为实行两级管理制度。会员发现客户存在异常交易行为，应当告知、提醒客户，可能严重影响正常交易秩序的，可以拒绝接受委托，并及时向证券交易所报告，同时对于自身异常交易行为也应当及时向证券交易所报告。
两所《会员管理规则》的出台，标志着证券交易所基本业务规则体系已经完全齐备和实现全面规范，对于规范会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益将有积极意义。
据两所负责人介绍，两所还将陆续推出《会员管理规则》的系列解读文章。
上述《会员管理规则》的出台，是管理层为防范股市风险所采取的最新举措。国内股市经历数年疲软后去年出现大幅飙升，上证指数2006年累计上涨了1倍多，引起投资者对股市可能会出现泡沫的担忧。
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