本周回顾:新三板最重要的十件事

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本周回顾:新三板最重要的十件事本周,新三板迎来一个真正大利好!央行、银保监会、证监会、发改委和财政部联合发文,特别提出持续深化新三板分层、交易制度改革,完善差异化的发行

 本周回顾:新三板最重要的十件事


本周,新三板迎来一个真正大利好!央行、银保监会、证监会、发改委和财政部联合发文,特别提出持续深化新三板分层、交易制度改革,完善差异化的发行、信息披露等制度,提升新三板市场功能,推动公募基金等机构投资者进入新三板。

6月29日全国股转公司就如何落实五部委关于提升新三板市场功能等要求作出回应,表示正在研究论证,进一步完善新三板深化改革的方案。

此外,全国股转公司本周启动了新三板公司2018年半年报披露工作,并对截至2018年6月29日,未按期披露年报的103家新三板公司实施强制摘牌。

重大利好!央行、证监会等五部委发文:提升新三板市场功能 推动公募基金入市

新三板迎来一个真正大利好!央行、银保监会、证监会、发改委和财政部6月25日联合印发《关于进一步深化小微企业金融服务的意见》,意见中特别提到要强化多层次资本市场支持。

意见指出,要持续深化新三板分层、交易制度改革,完善差异化的发行、信息披露等制度,提升新三板市场功能。推动公募基金等机构投资者进入新三板。规范发展区域性股权市场。稳妥推进资产证券化,有序拓宽小微企业融资渠道。

股转发言人谈新三板改革

全国股转公司发言人对目前市场较为关注的热点问题进行回应,聚焦新三板改革问题。

6月25日,人民银行、银保监会、证监会、发改委、财政部联合印发《关于进一步深化小微企业金融服务的意见》(下称:《意见》),《意见》中特别提到要“持续深化新三板分层、交易制度改革,完善差异化的发行、信息披露等制度,提升新三板市场功能”。

对于如何落实这一政策,全国股转公司新闻发言人表示,正在研究论证,按照《意见》提出的“提升新三板市场功能”的总体要求,进一步完善新三板深化改革的方案。

6月11日,全国股转系统启动2018年度课题研究计划委托研究申报工作。全国股转公司新闻发言人表示,面向市场公开发布课题研究计划,是全国股转公司依据未来新三板改革的方向和重点任务而设置的,也是为更好凝聚各方智慧、切实深化新三板改革、更好服务创新创业成长型中小微企业所作的积极探索。

103家新三板公司未发年报遭强制摘牌 利用摘牌规则规避监管没戏

新三板2017年年报披露正式收官。全国股转公司宣布,对截至2018年6月29日,未按期披露年报的103家新三板公司实施强制摘牌。

全国股转公司指出,挂牌公司作为非上市公众公司,按期披露定期报告,是其最基本的信息披露义务。

从全国股转公司提供的数据来看,截至2018年6月29日,仍有103家挂牌公司未披露2017年年度报告。值得注意的是,这其中还不含提交主动终止挂牌申请的公司。

全国股转公司表示,对于涉嫌存在违规及其他待核实事项的公司,为避免该类公司利用摘牌规则规避监管,全国股转公司将在相关事项处理完毕后,再启动终止挂牌程序。除上述情形外的挂牌公司,全国股转公司拟在履行完相关程序后终止其股票挂牌。终止挂牌不影响股东行使《公司法》规定的股东权利。

新三板2018年半年报披露开启 7月2日开放预约系统

全国股转公司6月25日发布《关于做好挂牌公司2018年半年度报告披露相关工作的通知》,宣告新三板公司2018年半年报披露工作正式开始。

全国股转公司表示,将于2018年7月2日9:00起开放半年度报告预约系统。其中,2018年6月29日前挂牌的公司应当于2018年7月6日前完成半年度报告披露时间的预约。2018年7月2日至8月31日之间挂牌的公司应根据挂牌进度及时进行半年度报告披露时间的预约。

此外,挂牌公司半年度报告中的财务报告可以不经审计,但中国证券监督管理委员会和全国股转公司另有规定的除外。

全国股转公司规定,挂牌公司应在2018年8月31日前完成半年度报告的披露。2018年7月2日至8月31日之间挂牌的公司,应按上述要求披露半年度报告。2018年8月31日后挂牌的公司不要求披露半年度报告。

对于未能在2018年8月31日前披露半年度报告的挂牌公司,全国股转公司将于2018年9月第一个转让日暂停其股票转让,并对其及相关责任主体采取自律监管措施;对于未能在2018年10月31日前披露半年度报告的挂牌公司,全国股转公司将根据相关业务规则终止其股票挂牌。

单祥双和中科招商的“窘迫时刻”

6月29日,顶着近40度高温和异议股东的抗议,中科招商2017年年度股东大会在北京市6环外的一辆大巴上召开,场面稍显窘迫。

“创新”的召开方式引发热烈讨论,迅速占据各大财经媒体头条。

许久未在公众面前出现的中科招商董事长单祥双戴着鸭舌帽低调露面,在大巴上主持召开了股东大会,直面股东的质问,并审议通过多项重要议案。

自2017年年底被从新三板强制摘牌后,PE巨头中科招商风光不再,掌门人单祥双也从“神坛”跌落,成为众多投资者的“眼中钉”。

随着投资者对中科招商、单祥双的不满彻底引爆,中科招商摘牌后的每一次股东大会几乎都伴随冲突,“战火弥漫”。

6月29日召开的中科招商2017年年度股东大会仍然未能摆脱混乱。据媒体报道,29日凌晨就有投资者表示,酒店接到投诉,将不会允许股东进入。直至上午约10点,原定9点30分召开的股东大会仍然未能召开。在部分股东提议且经律师认可、股东确认后,中科招商2017年年度股东大会改在酒店外的大巴上召开。

从中科招商集团官方微博发布的现场图片可以看到,会议现场来了数位疑似异议股东,其穿着的白色印字T恤上,清晰可见“中科招商还我血汗钱!!!”“单祥双大骗子!!!”等字样。

大巴内召开的中科招商股东大会上,有股东提出尖锐问题:“公司的业绩到底怎么样,能不能把公司干好?”从中科招商集团官方微博披露内容来看,单祥双并未正面回答,而是称,有信心在未来三年内成功再次登陆资本市场。

有股东提出愿意和公司风雨同舟,股东和公司都有压力,希望把公司做好。另外,有股东呼吁:要妥善处理异议股东的问题,不能因为异议股东闹事,扰乱公司的战投和上市的节奏,影响公司的发展。

挖贝网查询中科招商官网披露的2017年年报发现,其截止2017年12月31日有股东人数2627名,仅比截止2017年6月30日的2660名减少33名。处理起来恐并非易事。

可以预见,在中科招商2600多户股东成功解套退出之前,中科招商和单祥双可能还要面对很多这样的“窘迫时刻”。

“独角兽”神州优车疑IPO:A股为最优选择 上市进度变数大

对于停牌清理三类股东筹划IPO的传闻,神州优车(838006)方面表示“不予置评”。

神州优车确实有迹象在启动IPO。综合各方条件,A股是神州上市最优选择,不过,上市进度变数比较大。

综合各种政策来看,神州优车IPO有3个路径:正常IPO通道,辅导、排队、上会;独角兽快速通道;创新企业通道。

挖贝网查询相关规则发现,常在各类独角兽名单上亮相的神州优车,与独角兽绿色通道基本无缘。

6月6日,证监会网站发布文件《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》(证监会公告〔2018〕13号)(下称:《试点创新企业实施办法》),给神州优车提供了另一条可能的上市路径。

若试点创新企业上市的路径走不通,神州优车还有一条路可以走,即走常规企业上市流程。

不过,这就对神州优车盈利水平提出要求,耗费的时间成本将会更大。毕竟,神州优车2018年第一季度虽告别亏损,实现盈利1.42亿元,但2018年全年能否盈利还是未知数。

挖贝新三板研究院资料显示,截止6月27日,神州优车还未有上市辅导相关的公告披露,是否启动IPO成谜。若启动上市计划,困扰多家IPO公司的三类股东问题,神州优车恐怕也很难绕过,不管是清理还是穿透,都是费时费力的事情。

新三板200份"迟到"年报:四成亏损六成业绩下滑 超30份被“非标”

据挖贝网统计,自5月2日至6月27日近两个月的时间内,有200家企业公布了“迟到”的财报。

200家企业中不乏业绩出众者。据了解,祥云股份(834607)、德泓国际(834086)、力诺电力(872805)3家企业去年净利润均在亿元以上,依次为1.9亿元、1.5亿元、1.1亿元。

不过,这其中,有四成亏损,六成业绩下滑,30份被审计机构出具“非标”意见。

其中ST越洋(835248)、ST茂余(833993)、ST润港(832438)3家企业被出具“无法表示意见”;包括ST金鼎(839633)、ST拂尘龙(831426)在内的12家企业被出具“带强调事项段的无保留意见”;包括ST温迪(831975)、玉洋股份(836548)在内的18家企业被出具“保留意见”。

业内人士指出,对于上市公司而言,“非标”年报可不仅是面子问题,而是很有可能决定上市公司的命运和前途,更有可能造成退市风险。

等了900多天!新三板波斯科技IPO冲A失败 100余名集邮党梦碎

新三板挂牌公司波斯科技(830885)6月26日首发上会遗憾被否。

波斯科技的IPO起了个大早。2015年9月,波斯科技宣布启动上市辅导工作,接受平安证券的辅导,并于2015年12月29日领取了受理通知书。此后,波斯科技的IPO被按下“暂停键”,在新三板停牌一停就900多天。市场有声音认为,波斯科技的IPO之路之所以如此漫长,三类股东是重要原因之一。

除了携带“三类股东”,波斯科技自身存在的“硬伤”同样不容忽视。

在波斯科技的销售收入中,来自格力的收入近三年均保持在60%以上,且处于逐年扩大的态势。另外,波斯科技近年来频打“补丁”的财报也被市场认定为是影响其IPO的重要因素。

冲击A股失败,最惨的是“集邮党”们。

据波斯科技招股书显示,截止2017年12月其共有301户股东,比挂牌当日的24户足足增加了270余户。其中截止2015年6月底其股东户数已增至126户,9月份“拟IPO公司”的概念加身后,波斯科技股东持续增加,截止2015年底已经达到301户。

自2015年底波斯科技暂停交易至今的900多个自然日中,100余名集邮党们被关在笼子里,无法进行交易,若公司股票在新三板复牌,难逃复牌暴跌魔咒。

陪跑三年时间之久,“集邮党”们究竟能否从波斯科技身上赚取利益?

海航抛售资产心不死 遭安徽省投弃购后,皖江金租或迎“新主”

自2015年登陆新三板以来,作为业内少数成功进入资本市场的金融租赁公司,皖江金租一举一动备受关注。而今年3月,皖江金租控股股东渤海金控(000415)拟转让皖江金租35.87%股权、出让第一大股东的位置,更是引发市场热议。

随后不久,渤海金控发布公告称,其全资子公司天津渤海租赁有限公司(简称“渤海租赁”)与安徽省投资集团控股有限公司(简称“安徽省投”)签署了《皖江金融租赁股份有限公司股权转让框架协议》,安徽省投有意收购皖江金租。

然而,5月15日晚间,皖江金租发布公告称,上述收购事项“折戟”。安徽省投弃购之后,皖江金租控股权将“花落谁家”备受关注。6月25日,此事件有了新进展——安徽省交通控股集团有限公司(简称“安徽交控”)有意认购皖江金租16.5 亿股股权。

皖江金租此次股权转让的出让方渤海租赁为渤海金控旗下子公司,而渤海金控实际控制人为海南省慈航公益基金会,是海航旗下上市公司之一。

近段时间以来,围绕海航系的话题离不开高额负债、资金短缺、抛售资产。在这种情况下,海航不得不大量出售资产。据媒体报道,2017年整年,海航集团抛售63亿元资产,而2018年前三个月,已抛售资产金额合计近508亿元。

如若此次渤海租赁能够顺利将皖江金租16.5亿股股票转让给安徽交控,那海航集团资金压力或可稍稍缓解。只是,该事项尚在沟通磋商阶段,且需监管部门核准,还存在较大不确定性。

这家新三板公司去年获8000万拆迁款 现顺丰拟投资1.07亿

连年亏损的新三板公司正大富通(831794)近年迎来转机,在营收持续增长的情况下,亏损大幅减少,子公司又获8000多万拆迁款。现在,其又将迎来顺丰的入股。

6月27日,正大富通宣布拟发行股票募资1.07亿元,将由顺丰控股(002352.SZ)旗下投资公司全部认购。

拿到顺丰投资的1.07亿元投资款并非易事,相较于上次募资,正大富通本次发行价格折价不少。

挖贝新三板研究院数据显示,正大富通本次股票发行价格为5.15元/股,而其在2015年8月、2016年7月、2017年2月完成的3次募资发行价格分别为5元/股、5.3元/股、6.4元/股。

不过,5.15元/股的发行价格与正大富通目前二级市场最新收盘价1.75元/股相比又要高出不少。

北京地区一位券商人士对挖贝网表示,出现这样的价差与新三板市场目前的低迷不无关系,从正大富通二级市场交易情况来看,其交易并不活跃,参考价值有限。

除折价发行外,正大富通还与顺丰投资签订股权转让限制及回购条款。

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